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title: "Acta de Directorio de Designación de Oficial de Cumplimiento SPLAFT (Prevención de Lavado de Activos)"
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area: "Empresarial y Societario"
category: "Empresarial"
jurisdiction: PE
language: es-PE
publisher: Modelo.pe
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license: CC-BY-4.0
license_url: https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
date_published: 2026-04-14
date_modified: 2026-07-25
legal_citations:
  - "Ley N° 27693"
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# Acta de Directorio de Designación de Oficial de Cumplimiento SPLAFT (Prevención de Lavado de Activos)

**Fuente:** [Modelo.pe](https://modelo.pe). Repositorio gratuito de formatos legales peruanos.
**URL canónica:** https://modelo.pe/acta-de-directorio-de-designacion-de-oficial-de-cumplimiento-splaft-prevencion-de-lavado-de-activos/
**Área:** Empresarial y Societario (Empresarial)
**Jurisdicción:** Perú | **Idioma:** es-PE
**Última revisión:** 2026-07-25
**Licencia:** [CC-BY-4.0](https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/). Uso libre con atribución.

## Aviso utilitario

Modelo.pe es un repositorio de formatos legales gratuitos. **No brindamos asesoría legal** y los modelos no son revisados por especialistas. Cada caso tiene particularidades; verifica con un abogado colegiado antes de presentar cualquier documento.

## Descripción

Acta de Directorio para designar al Oficial de Cumplimiento del sistema de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, conforme a la Ley N° 27693 y la normativa SBS vigente para sujetos obligados no financieros.

## Base legal citada

- Ley N° 27693

## Contenido del modelo

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ACTA DE DIRECTORIO DE DESIGNACIÓN DE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO SPLAFT (PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS)

En la ciudad de [CIUDAD], a los [DÍA] días del mes de [MES] del [AÑO], siendo las [HORA] horas, se reunió el Directorio de la sociedad [RAZÓN SOCIAL], con RUC N° [RUC], inscrita en la Partida Electrónica N° [PARTIDA] del Registro de Personas Jurídicas de [OFICINA REGISTRAL], en su calidad de sujeto obligado no financiero conforme a la Ley N° 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, y sus normas reglamentarias, así como la Resolución SBS N° [NÚMERO DE RESOLUCIÓN VIGENTE 2026] que aprueba el Reglamento de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo para sujetos obligados no financieros.

ASISTENTES:
- [NOMBRE DIRECTOR 1], DNI N° [DNI 1], Presidente del Directorio.
- [NOMBRE DIRECTOR 2], DNI N° [DNI 2], Director.
- [NOMBRE DIRECTOR 3], DNI N° [DNI 3], Director.

Verificado el quórum estatutario, se instala la sesión y se somete a consideración del Directorio la siguiente agenda:
Primero: Designación del Oficial de Cumplimiento del Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT).
Segundo: Aprobación de sus facultades y nivel jerárquico dentro de la organización.
Tercero: Encargo de reportar operaciones sospechosas a la UIF-Perú.

ACUERDOS:

PRIMERO.- El Directorio ACUERDA, por unanimidad, designar a [NOMBRE DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO], DNI N° [DNI DEL OFICIAL], como Oficial de Cumplimiento del Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo de la sociedad, en modalidad de [OFICIAL A DEDICACIÓN EXCLUSIVA, A TIEMPO PARCIAL O CORPORATIVO], conforme a la Ley N° 27693 y a la Resolución SBS N° [NÚMERO DE RESOLUCIÓN VIGENTE 2026].

SEGUNDO.- El Oficial de Cumplimiento designado dependerá jerárquicamente del Directorio y reportará directamente a este órgano, gozando de autonomía e independencia funcional para el ejercicio de sus funciones, conforme lo exige la normativa de prevención de lavado de activos aplicable a sujetos obligados no financieros.

TERCERO.- Se ACUERDA que las funciones del Oficial de Cumplimiento incluyen: (i) elaborar y actualizar el Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo; (ii) implementar el Código de Conducta y el sistema de debida diligencia de clientes; (iii) evaluar y calificar las operaciones inusuales o sospechosas; (iv) reportar a la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF-Perú) los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) en los plazos legales; y (v) capacitar al personal en materia de prevención de lavado de activos.

CUARTO.- El Directorio ACUERDA poner en conocimiento de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS) y de la UIF-Perú la presente designación, dentro del plazo establecido en la normativa vigente, mediante el registro correspondiente en la plataforma que dicha entidad disponga para sujetos obligados no financieros.

QUINTO.- Se ACUERDA facultar al Gerente General, [NOMBRE DEL GERENTE], DNI N° [DNI GERENTE], para que realice todos los actos necesarios para la implementación, registro y comunicación de la presente designación ante las autoridades competentes.

No habiendo más asuntos que tratar, se levantó la sesión siendo las [HORA DE CIERRE] horas, suscribiendo los presentes en señal de conformidad.

_________________________
[NOMBRE DIRECTOR 1]
Presidente del Directorio

_________________________
[NOMBRE DIRECTOR 2]
Director

_________________________
[NOMBRE DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO]
Oficial de Cumplimiento SPLAFT
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**Cómo citar:** Modelo.pe. Acta de Directorio de Designación de Oficial de Cumplimiento SPLAFT (Prevención de Lavado de Activos). Disponible en https://modelo.pe/acta-de-directorio-de-designacion-de-oficial-de-cumplimiento-splaft-prevencion-de-lavado-de-activos/. Licencia CC-BY-4.0.