--- title: "Modelo de Prevención de Delitos y Cumplimiento Penal Corporativo (Ley N.º 30424)" url: https://modelo.pe/modelo-de-prevencion-de-delitos-y-cumplimiento-penal-corporativo-ley-n-30424/ canonical: https://modelo.pe/modelo-de-prevencion-de-delitos-y-cumplimiento-penal-corporativo-ley-n-30424/ area: "Empresarial y Societario" category: "Empresarial" jurisdiction: PE language: es-PE publisher: Modelo.pe publisher_url: https://modelo.pe license: CC-BY-4.0 license_url: https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/ date_published: 2026-04-14 date_modified: 2026-07-26 legal_citations: - "Ley N.° 30424" --- # Modelo de Prevención de Delitos y Cumplimiento Penal Corporativo (Ley N.º 30424) **Fuente:** [Modelo.pe](https://modelo.pe). Repositorio gratuito de formatos legales peruanos. **URL canónica:** https://modelo.pe/modelo-de-prevencion-de-delitos-y-cumplimiento-penal-corporativo-ley-n-30424/ **Área:** Empresarial y Societario (Empresarial) **Jurisdicción:** Perú | **Idioma:** es-PE **Última revisión:** 2026-07-26 **Licencia:** [CC-BY-4.0](https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/). Uso libre con atribución. ## Aviso utilitario Modelo.pe es un repositorio de formatos legales gratuitos. **No brindamos asesoría legal** y los modelos no son revisados por especialistas. Cada caso tiene particularidades; verifica con un abogado colegiado antes de presentar cualquier documento. ## Descripción Modelo de programa de prevención de delitos y cumplimiento penal corporativo para exonerar o atenuar la responsabilidad administrativa de la empresa, conforme a la Ley N.° 30424 y su reglamento. Documento Word editable y listo para adaptar a tu empresa. ## Base legal citada - Ley N.° 30424 ## Contenido del modelo ``` MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS Y CUMPLIMIENTO PENAL CORPORATIVO [RAZÓN_SOCIAL_DE_LA_EMPRESA] RUC N.° [RUC] Aprobado por el Directorio (o la Gerencia General, en ausencia de Directorio) mediante [ACTA_O_ACUERDO_DE_APROBACIÓN] de fecha [FECHA_DE_APROBACIÓN]. I. OBJETO Y ALCANCE El presente Modelo de Prevención de Delitos tiene por objeto establecer los mecanismos de prevención, detección y respuesta frente a la comisión, en nombre o por cuenta de [RAZÓN_SOCIAL_DE_LA_EMPRESA], y en su beneficio directo o indirecto, de los delitos de cohecho activo genérico, cohecho activo transnacional, colusión simple y agravada, tráfico de influencias, lavado de activos, financiamiento del terrorismo y demás delitos precedentes o conexos comprendidos en el régimen de responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, conforme a la Ley N.° 30424 y sus modificatorias, y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N.° 002-2019-JUS. El presente Modelo alcanza a directores, gerentes, administradores, trabajadores y terceros que actúen en representación o bajo la autorización de la empresa. II. BASE LEGAL El presente documento se sustenta en la Ley N.° 30424, Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, modificada por el Decreto Legislativo N.° 1352, y su Reglamento aprobado mediante Decreto Supremo N.° 002-2019-JUS, normas que reconocen que la adopción, implementación y funcionamiento efectivo de un modelo de prevención adecuado a la naturaleza, riesgos, necesidades y características de la empresa constituye causal de exención o, en su caso, de atenuación de la responsabilidad administrativa de la persona jurídica. III. ÓRGANO DE CUMPLIMIENTO PENAL La empresa designa a [NOMBRE_DEL_OFICIAL_DE_CUMPLIMIENTO_PENAL], en el cargo de Encargado de Prevención o Chief Compliance Officer, dotado de autonomía funcional respecto de los órganos de administración, encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del presente Modelo, con acceso directo al Directorio o a la Gerencia General para reportar sus hallazgos. IV. MAPA DE RIESGOS PENALES La empresa ha identificado como áreas de mayor exposición a los delitos previstos en la Ley N.° 30424 las siguientes: [ÁREA_DE_CONTRATACIONES_CON_EL_ESTADO], [ÁREA_COMERCIAL_Y_DE_RELACIONAMIENTO_CON_FUNCIONARIOS_PÚBLICOS], [ÁREA_DE_TESORERÍA_Y_PAGOS_A_TERCEROS] y [OTRAS_ÁREAS_IDENTIFICADAS], respecto de las cuales se han diseñado controles específicos detallados en el Anexo N.° 1. V. PROCEDIMIENTOS DE PREVENCIÓN, DETECCIÓN Y REACCIÓN La empresa implementa, entre otros, los siguientes procedimientos: (i) debida diligencia en la selección de socios de negocio, proveedores y terceros que actúen en su representación; (ii) políticas de regalos, atenciones y donaciones; (iii) procedimientos de aprobación para pagos a funcionarios públicos o relacionados con contrataciones del Estado; (iv) auditorías internas periódicas sobre el cumplimiento del Modelo; y (v) protocolo de investigación interna y de comunicación a las autoridades competentes ante indicios razonables de comisión de alguno de los delitos comprendidos. VI. CANAL DE DENUNCIAS La empresa pone a disposición de sus trabajadores, proveedores y terceros el canal de denuncias [CANAL_DE_DENUNCIAS: CORREO/LÍNEA_TELEFÓNICA/PLATAFORMA_WEB], que garantiza la confidencialidad del denunciante y la prohibición de represalias, cuyas denuncias son evaluadas directamente por el Encargado de Prevención. VII. CAPACITACIÓN Y DIFUSIÓN La empresa desarrollará programas de capacitación periódica dirigidos a directores, gerentes y trabajadores sobre los alcances del presente Modelo, con una frecuencia mínima de [PERIODICIDAD_DE_CAPACITACIÓN], dejando constancia documentada de la asistencia y comprensión de los contenidos. VIII. VIGENCIA, REVISIÓN Y APROBACIÓN El presente Modelo entra en vigencia el [FECHA_DE_ENTRADA_EN_VIGENCIA] y será revisado con una periodicidad mínima de [PERIODICIDAD_DE_REVISIÓN] o cuando se identifiquen nuevos riesgos relevantes, dejándose constancia de cada actualización. En [CIUDAD], a los [FECHA]. _______________________________ [NOMBRE_DEL_REPRESENTANTE_LEGAL_O_PRESIDENTE_DE_DIRECTORIO] Representante legal de [RAZÓN_SOCIAL_DE_LA_EMPRESA] _______________________________ [NOMBRE_DEL_OFICIAL_DE_CUMPLIMIENTO_PENAL] Encargado de Prevención Aviso: este es un formato referencial de uso general que debe adaptarse a la naturaleza, tamaño y riesgos reales de cada empresa. Verifique la vigencia de las normas citadas y consulte con un abogado penalista corporativo antes de implementarlo, pues la idoneidad del modelo se evalúa caso por caso por el Ministerio Público y el Poder Judicial. ``` --- **Cómo citar:** Modelo.pe. Modelo de Prevención de Delitos y Cumplimiento Penal Corporativo (Ley N.º 30424). Disponible en https://modelo.pe/modelo-de-prevencion-de-delitos-y-cumplimiento-penal-corporativo-ley-n-30424/. Licencia CC-BY-4.0.