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title: "Reclamo ante la SMV por Incumplimiento del Deber de Información de Empresa Emisora de Valores"
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area: "Consumidor y Financiero"
category: "Financiero"
jurisdiction: PE
language: es-PE
publisher: Modelo.pe
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license: CC-BY-4.0
license_url: https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
date_published: 2026-04-14
date_modified: 2026-08-06

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# Reclamo ante la SMV por Incumplimiento del Deber de Información de Empresa Emisora de Valores

**Fuente:** [Modelo.pe](https://modelo.pe). Repositorio gratuito de formatos legales peruanos.
**URL canónica:** https://modelo.pe/reclamo-ante-la-smv-por-incumplimiento-del-deber-de-informacion-de-empresa-emisora-de-valores/
**Área:** Consumidor y Financiero (Financiero)
**Jurisdicción:** Perú | **Idioma:** es-PE
**Última revisión:** 2026-08-06
**Licencia:** [CC-BY-4.0](https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/). Uso libre con atribución.

## Aviso utilitario

Modelo.pe es un repositorio de formatos legales gratuitos. **No brindamos asesoría legal** y los modelos no son revisados por especialistas. Cada caso tiene particularidades; verifica con un abogado colegiado antes de presentar cualquier documento.

## Descripción

Modelo de reclamo ante la SMV por incumplimiento del deber de información de una empresa emisora de valores, conforme al TUO de la Ley del Mercado de Valores sobre hechos de importancia y transparencia.

## Contenido del modelo

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RECLAMO ANTE LA SMV POR INCUMPLIMIENTO DEL DEBER DE INFORMACIÓN DE EMPRESA EMISORA DE VALORES

Señores
SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES (SMV)
Presente.-

Yo, [NOMBRE COMPLETO DEL RECLAMANTE], identificado(a) con DNI N.° [DNI DEL RECLAMANTE], con domicilio en [DOMICILIO DEL RECLAMANTE], en mi calidad de inversionista o tenedor de valores emitidos por [RAZÓN SOCIAL DE LA EMPRESA EMISORA], identificada con RUC N.° [RUC DE LA EMPRESA EMISORA], me dirijo a ustedes para formular RECLAMO por el incumplimiento del deber de información en que habría incurrido la referida empresa emisora, conforme a los fundamentos que expongo a continuación.

I. BASE LEGAL
El presente reclamo se sustenta en el Texto Único Ordenado de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por Decreto Supremo N.° 093-2002-EF, y en el Reglamento de Hechos de Importancia e Información Reservada, así como en las demás normas emitidas por la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) que regulan el deber de transparencia y oportuna comunicación de información al mercado por parte de las empresas emisoras de valores inscritos en el Registro Público del Mercado de Valores. Se deja constancia de que la SMV es la autoridad competente para conocer el presente reclamo, distinta de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS), que supervisa el sistema financiero y de seguros, y del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual (INDECOPI), que atiende reclamos de consumo en general.

II. HECHOS
2.1. Con fecha [FECHA DEL HECHO], la empresa [RAZÓN SOCIAL DE LA EMPRESA EMISORA] [DESCRIBIR EL HECHO DE IMPORTANCIA NO COMUNICADO O COMUNICADO DE FORMA TARDÍA O INCOMPLETA].

2.2. Dicha información resultaba relevante para la decisión de inversión de los tenedores de los valores emitidos por la empresa, conforme a los criterios de materialidad establecidos en la normativa de hechos de importancia de la SMV.

2.3. [DESCRIBIR EL PERJUICIO O RIESGO GENERADO POR LA OMISIÓN O EL RETRASO EN LA COMUNICACIÓN].

III. FUNDAMENTOS DEL RECLAMO
3.1. Las empresas emisoras con valores inscritos en el Registro Público del Mercado de Valores tienen el deber de comunicar de manera oportuna, veraz, suficiente y no engañosa todo hecho de importancia que pueda afectar la posición legal, económica o financiera de la empresa o la negociación de los valores emitidos.

3.2. El incumplimiento de dicho deber constituye una infracción a la normativa del mercado de valores, sujeta a la potestad sancionadora de la SMV.

IV. PRUEBAS
Se adjuntan como medios probatorios:
1. [COPIA DE COMUNICACIONES, HECHOS DE IMPORTANCIA PUBLICADOS, CAPTURAS U OTROS DOCUMENTOS RELEVANTES]
2. Copia de mi documento de identidad.
3. Constancia de titularidad de los valores (estado de cuenta de CAVALI o certificado equivalente).

V. PETITORIO
Por lo expuesto, SOLICITO a la SMV:
1. Admitir a trámite el presente reclamo.
2. Disponer las investigaciones correspondientes respecto del cumplimiento del deber de información por parte de [RAZÓN SOCIAL DE LA EMPRESA EMISORA].
3. De verificarse la infracción, aplicar las medidas y/o sanciones que correspondan conforme al Reglamento de Sanciones de la SMV.

Adjunto los anexos referidos y me encuentro a disposición para ampliar la presente información en lo que resulte necesario.

Atentamente,

_______________________________
[NOMBRE COMPLETO DEL RECLAMANTE]
DNI N.° [DNI DEL RECLAMANTE]

[CIUDAD], [DÍA] de [MES] de [AÑO]
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**Cómo citar:** Modelo.pe. Reclamo ante la SMV por Incumplimiento del Deber de Información de Empresa Emisora de Valores. Disponible en https://modelo.pe/reclamo-ante-la-smv-por-incumplimiento-del-deber-de-informacion-de-empresa-emisora-de-valores/. Licencia CC-BY-4.0.