Solicitud de Rescate de Cuotas de un Fondo Mutuo de Inversión en Valores
Modelo de solicitud para rescatar cuotas de un fondo mutuo de inversión en valores ante la sociedad administradora, conforme al Reglamento de Fondos Mutuos de la SMV, distinto del retiro de aportes a la AFP o de la CTS.
Actualizado al 6 de agosto de 2026 · Legislación peruana vigente · Licencia CC-BY-4.0
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SOLICITUD DE RESCATE DE CUOTAS DE UN FONDO MUTUO DE INVERSIÓN EN VALORES Señores [NOMBRE DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS] Presente.- Yo, [NOMBRE COMPLETO DEL PARTÍCIPE], identificado(a) con DNI N.° [DNI DEL PARTÍCIPE], con domicilio en [DOMICILIO DEL PARTÍCIPE], partícipe del Fondo Mutuo de Inversión en Valores denominado "[NOMBRE DEL FONDO MUTUO]", administrado por [NOMBRE DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS] (en adelante, LA SAF), con Código de Partícipe N.° [CÓDIGO DE PARTÍCIPE], me dirijo a ustedes para solicitar el RESCATE de mis cuotas de participación, conforme a los términos que se detallan a continuación. I. BASE LEGAL La presente solicitud se sustenta en el marco normativo aplicable a los fondos mutuos de inversión en valores, regulados por la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) a través del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, en concordancia con el Texto Único Ordenado de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por Decreto Supremo N.° 093-2002-EF. Se precisa que los fondos mutuos son vehículos de inversión colectiva regulados y supervisados por la SMV, distintos del sistema de aportes a la Administradora de Fondos de Pensiones (AFP), regulado por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS) al amparo del Decreto Supremo N.° 054-97-EF, y distintos también de la Compensación por Tiempo de Servicios (CTS), regulada por su ley especial. II. DATOS DE LA INVERSIÓN - Número de cuotas a rescatar: [NÚMERO DE CUOTAS] - Valor cuota vigente a la fecha de solicitud (referencial): [VALOR CUOTA] - Modalidad de rescate: [RESCATE TOTAL O PARCIAL] - Monto aproximado a rescatar: [MONTO APROXIMADO] III. SOLICITUD En virtud de lo expuesto, SOLICITO a LA SAF proceda con el rescate de las cuotas de mi titularidad en el fondo mutuo antes indicado, conforme al Reglamento Interno del Fondo y al Reglamento de Partícipes suscrito al momento de mi ingreso, y proceda a abonar el monto resultante del rescate, neto de comisiones y gastos aplicables según el prospecto simplificado vigente, en la siguiente cuenta: - Entidad financiera: [NOMBRE DEL BANCO] - Tipo de cuenta: [TIPO DE CUENTA] - Número de cuenta: [NÚMERO DE CUENTA] - CCI: [CÓDIGO DE CUENTA INTERBANCARIO] - Titular de la cuenta: [NOMBRE DEL TITULAR DE LA CUENTA] IV. PLAZO Solicito que el presente rescate sea atendido dentro del plazo establecido en el Reglamento Interno del Fondo y en el prospecto simplificado, el cual no podrá exceder de lo informado a los partícipes al momento de su vinculación al fondo. V. DECLARACIÓN Declaro conocer que el valor cuota aplicable al presente rescate será el vigente a la fecha de corte que corresponda conforme al Reglamento Interno del Fondo, y que dicho valor puede variar respecto del indicado como referencial en el numeral II, en función de la valorización diaria de la cartera del fondo. Adjunto copia de mi documento de identidad y del estado de cuenta de participación más reciente. Sin otro particular, quedo a la espera de la atención correspondiente. Atentamente, _______________________________ [NOMBRE COMPLETO DEL PARTÍCIPE] DNI N.° [DNI DEL PARTÍCIPE] [CIUDAD], [DÍA] de [MES] de [AÑO]
Cuándo usar este modelo
Usa este modelo si eres partícipe de un fondo mutuo de inversión en valores y deseas retirar, total o parcialmente, el valor de tus cuotas de participación. Aplica a fondos mutuos supervisados por la SMV, y no debe confundirse con el retiro de aportes a la AFP ni con el retiro de la CTS, que tienen regímenes legales distintos.
Qué datos necesitas
- Nombre del fondo mutuo y código de partícipe asignado por la sociedad administradora (SAF).
- Número de cuotas que posees y el tipo de fondo (renta fija, mixto, renta variable, etc.).
- Si el rescate será total o parcial, y el monto o número de cuotas a rescatar.
- Datos de la cuenta bancaria (CCI) donde se abonará el monto rescatado.
- Copia de tu documento de identidad y del último estado de cuenta de participación.
Paso a paso
- Revisa el Reglamento Interno del Fondo y el prospecto simplificado para conocer el plazo de atención del rescate.
- Completa la solicitud de rescate indicando el número de cuotas o el monto a retirar.
- Adjunta la documentación de identidad y los datos de la cuenta bancaria de abono.
- Presenta la solicitud ante la sociedad administradora (SAF) o a través de su plataforma virtual.
- Verifica el valor cuota aplicado en la liquidación final del rescate.
- Confirma el abono en tu cuenta dentro del plazo informado por la SAF.
Errores comunes
- Asumir que el valor cuota del rescate será el mismo informado como referencial al momento de la solicitud.
- No verificar el plazo mínimo de permanencia o penalidades por rescate anticipado, si el fondo las contempla.
- Confundir el fondo mutuo con un depósito a plazo cubierto por el Fondo de Seguro de Depósitos.
- Omitir el CCI correcto, lo que retrasa el abono del rescate.
Preguntas frecuentes
¿En cuánto tiempo se abona el rescate?
El plazo depende del Reglamento Interno de cada fondo y del prospecto simplificado; usualmente se liquida con el valor cuota del día de corte y se abona dentro de los días hábiles siguientes informados por la SAF.
¿Un fondo mutuo tiene el mismo respaldo que un depósito bancario?
No. El fondo mutuo es un vehículo de inversión colectiva sujeto a riesgo de mercado, regulado por la SMV, y no cuenta con la cobertura del Fondo de Seguro de Depósitos que sí protege ciertos depósitos bancarios.
¿Puedo rescatar solo una parte de mis cuotas?
Sí, la mayoría de fondos permiten el rescate parcial, siempre que se mantenga la inversión mínima establecida en el Reglamento Interno del Fondo.
Preguntas frecuentes sobre el modelo de solicitud de rescate de cuotas de un fondo mutuo de inversión en valores
¿El modelo de solicitud de rescate de cuotas de un fondo mutuo de inversión en valores es gratis?
Sí. Todos los formatos de Modelo.pe son 100% gratuitos, sin registro, sin login y con descarga ilimitada en Word (.docx). Puedes encontrar este y otros modelos en https://modelo.pe/solicitud-de-rescate-de-cuotas-de-un-fondo-mutuo-de-inversion-en-valores/. Licencia CC-BY-4.0 con atribución.
¿Puedo presentar este modelo de solicitud de rescate de cuotas de un fondo mutuo de inversión en valores sin revisar?
No es recomendable. Es un formato referencial: cada caso tiene particularidades (fechas, montos, hechos, anexos) que requieren adaptación. Modelo.pe no brinda asesoría legal; verifica con un abogado antes de presentar cualquier documento.
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