Solicitud de Levantamiento del Secreto Bancario en la Investigación Penal
Requerimiento al juez de investigación preparatoria para que disponga el levantamiento del secreto bancario del investigado y la remisión de información financiera por las entidades del sistema, por su utilidad para el esclarecimiento del delito, conforme al Art. 235 del NCPP.
Actualizado al 2 de septiembre de 2026 · Legislación peruana vigente · Licencia CC-BY-4.0
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SOLICITUD DE LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO SUMILLA: Solicita levantamiento del secreto bancario (Art. 235 NCPP). SEÑOR JUEZ DEL [NUMERO] JUZGADO DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA DE [DISTRITO_JUDICIAL] [NOMBRE_SOLICITANTE / EL FISCAL / EL ACTOR CIVIL], en el proceso N° [NUMERO_EXPEDIENTE] seguido por el delito de [DELITO], con domicilio procesal en [DOMICILIO_PROCESAL], ante usted digo: I. PETITORIO Solicito se disponga el LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO de [NOMBRE_INVESTIGADO], identificado con DNI [DNI_INVESTIGADO], y se oficie a [ENTIDADES_FINANCIERAS] para la remisión de la información detallada, conforme al Art. 235 del NCPP. II. FUNDAMENTOS DE HECHO 1. En la investigación por [DELITO] resulta necesario conocer los movimientos y operaciones financieras del investigado. 2. La información requerida comprende: [DETALLE_INFORMACION: estados de cuenta, transferencias, productos financieros del período [PERIODO]]. 3. Existe relación directa entre dicha información y el esclarecimiento de los hechos: [FUNDAMENTOS_DE_UTILIDAD]. III. FUNDAMENTOS DE DERECHO El Art. 235 del NCPP faculta al juez, a pedido del fiscal, a ordenar el levantamiento del secreto bancario cuando sea necesario y pertinente para el esclarecimiento del caso, debiendo las entidades remitir la información en el plazo que se fije. IV. MEDIOS PROBATORIOS a) Disposición fiscal que sustenta la necesidad de la medida. b) [INDICIOS_DE_FLUJOS_PATRIMONIALES]. POR TANTO: Pido se disponga el levantamiento del secreto bancario y se oficie a las entidades. [CIUDAD], [FECHA_DOCUMENTO] ____________________________ [NOMBRE_SOLICITANTE] ____________________________ [NOMBRE_ABOGADO] Abogado - CAL [NUMERO_COLEGIATURA]
Cuándo usar este modelo
Este requerimiento se dirige al juez de investigación preparatoria para que disponga el levantamiento del secreto bancario del investigado y ordene a las entidades del sistema financiero remitir su información. El Art. 235 del Código Procesal Penal (D.Leg. 957) exige que la medida la ordene el juez a pedido del fiscal, cuando sea necesaria y pertinente para esclarecer el delito, en concordancia con el Art. 2, inciso 5, de la Constitución.
Se usa en investigaciones por lavado de activos, defraudación tributaria, corrupción, colusión u otros delitos donde el flujo de dinero es clave para acreditar el hecho.
Qué datos necesitas
- Identificación del solicitante (fiscal o actor civil) y del investigado.
- Número de expediente, delito investigado y juzgado competente.
- Entidades financieras y cuentas cuyo detalle se requiere.
- El periodo de las operaciones y su vínculo con los hechos investigados.
- La fundamentación de necesidad, idoneidad y proporcionalidad de la medida.
Paso a paso
- Determina las cuentas y periodos relevantes para la imputación.
- Redacta el requerimiento fundamentando su necesidad conforme al Art. 235 del NCPP.
- Presenta la solicitud ante el juez de investigación preparatoria.
- El juez evalúa la proporcionalidad y, de ampararla, oficia a las entidades financieras.
- Recibida la información, se incorpora al expediente resguardando la reserva.
Errores comunes
- Pedir el levantamiento de forma genérica, sin acotar cuentas ni periodos.
- Omitir la fundamentación de proporcionalidad exigida para afectar el secreto bancario.
- Dirigir el pedido a una entidad en lugar de solicitarlo al juez.
- No resguardar la reserva de la información una vez incorporada.
Preguntas frecuentes
¿Quién ordena el levantamiento? Solo el juez de investigación preparatoria, a pedido del fiscal, según el Art. 235 del NCPP.
¿La SUNAT puede pedirlo directamente? En sede penal, la afectación del secreto bancario requiere orden judicial; el marco tributario tiene reglas propias.
¿Puede el investigado oponerse? Puede cuestionar la proporcionalidad de la medida, pero la reserva cede ante una orden judicial motivada.
Cómo presentar solicitud de levantamiento del secreto bancario en la investigación penal: paso a paso
- Reúne las pruebas del hecho delictivo. Junta documentos, fotografías, capturas de pantalla, testigos, informes médicos o periciales que acrediten la comisión del delito y la identidad del imputado.
- Identifica el tipo penal aplicable. Verifica en el Código Penal el artículo que tipifica el delito (estafa: Art. 196 CP; robo: Art. 188 CP; lesiones: Art. 121 CP). Eso determina la pena y el juzgado competente.
- Elige dónde presentar la denuncia. Puedes acudir a la Fiscalía Provincial Penal o a la Comisaría PNP del lugar del delito. Para querellas por delitos de acción privada (injuria, difamación) presentas directamente al Juzgado Penal Unipersonal.
- Adapta el modelo a tu caso. Descarga el formato Word, completa los campos entre corchetes con hechos cronológicos, fechas exactas, nombres de los involucrados y medios probatorios que anexarás.
- Presenta con todos los anexos. Entrega el escrito original más copias (una por cada imputado) junto con los anexos numerados. Guarda el cargo de recepción con sello y fecha.
Preguntas frecuentes sobre el modelo de solicitud de levantamiento del secreto bancario en la investigación penal
¿El modelo de solicitud de levantamiento del secreto bancario en la investigación penal es gratis?
Sí. Todos los formatos de Modelo.pe son 100% gratuitos, sin registro, sin login y con descarga ilimitada en Word (.docx). Puedes encontrar este y otros modelos en https://modelo.pe/solicitud-de-levantamiento-del-secreto-bancario-en-la-investigacion-penal/. Licencia CC-BY-4.0 con atribución.
¿Puedo presentar este modelo de solicitud de levantamiento del secreto bancario en la investigación penal sin revisar?
No es recomendable. Es un formato referencial: cada caso tiene particularidades (fechas, montos, hechos, anexos) que requieren adaptación. Modelo.pe no brinda asesoría legal; verifica con un abogado antes de presentar cualquier documento.
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Escrito para que el Juez convoque audiencia de control de plazo y declare concluida la investigación preparatoria vencido su plazo (Art. 343 NCPP, D.Leg. 957).
Solicitud de Recusación del Juez Penal (Art. 53 y 54 NCPP)
Escrito para apartar al juez del conocimiento de la causa por causal de inhibición no invocada, garantizando la imparcialidad (Arts. 53 y 54 del Código Procesal Penal).
Solicitud de Desalojo Preventivo en Proceso Penal (Art. 311 NCPP)
Pedido del agraviado de usurpación para que el Juez ordene el desalojo del inmueble ocupado y le restituya la posesión en 72 horas (Art. 311 del Código Procesal Penal).
Solicitud de Diligencias de Investigación al Fiscal (Art. 337.4 NCPP)
Escrito al Fiscal solicitando la actuación de diligencias pertinentes y útiles para el esclarecimiento de los hechos durante la investigación, Art. 337 inciso 4 del NCPP (D.Leg. 957).
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