Acta de Directorio de Designación de Oficial de Cumplimiento SPLAFT (Prevención de Lavado de Activos)

ACTA DE DIRECTORIO DE DESIGNACIÓN DE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO SPLAFT (PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS)

En la ciudad de [CIUDAD], a los [DÍA] días del mes de [MES] del [AÑO], siendo las [HORA] horas, se reunió el Directorio de la sociedad [RAZÓN SOCIAL], con RUC N° [RUC], inscrita en la Partida Electrónica N° [PARTIDA] del Registro de Personas Jurídicas de [OFICINA REGISTRAL], en su calidad de sujeto obligado no financiero conforme a la Ley N° 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, y sus normas reglamentarias, así como la Resolución SBS N° [NÚMERO DE RESOLUCIÓN VIGENTE 2026] que aprueba el Reglamento de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo para sujetos obligados no financieros.

ASISTENTES:
- [NOMBRE DIRECTOR 1], DNI N° [DNI 1], Presidente del Directorio.
- [NOMBRE DIRECTOR 2], DNI N° [DNI 2], Director.
- [NOMBRE DIRECTOR 3], DNI N° [DNI 3], Director.

Verificado el quórum estatutario, se instala la sesión y se somete a consideración del Directorio la siguiente agenda:
Primero: Designación del Oficial de Cumplimiento del Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT).
Segundo: Aprobación de sus facultades y nivel jerárquico dentro de la organización.
Tercero: Encargo de reportar operaciones sospechosas a la UIF-Perú.

ACUERDOS:

PRIMERO.- El Directorio ACUERDA, por unanimidad, designar a [NOMBRE DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO], DNI N° [DNI DEL OFICIAL], como Oficial de Cumplimiento del Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo de la sociedad, en modalidad de [OFICIAL A DEDICACIÓN EXCLUSIVA, A TIEMPO PARCIAL O CORPORATIVO], conforme a la Ley N° 27693 y a la Resolución SBS N° [NÚMERO DE RESOLUCIÓN VIGENTE 2026].

SEGUNDO.- El Oficial de Cumplimiento designado dependerá jerárquicamente del Directorio y reportará directamente a este órgano, gozando de autonomía e independencia funcional para el ejercicio de sus funciones, conforme lo exige la normativa de prevención de lavado de activos aplicable a sujetos obligados no financieros.

TERCERO.- Se ACUERDA que las funciones del Oficial de Cumplimiento incluyen: (i) elaborar y actualizar el Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo; (ii) implementar el Código de Conducta y el sistema de debida diligencia de clientes; (iii) evaluar y calificar las operaciones inusuales o sospechosas; (iv) reportar a la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF-Perú) los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) en los plazos legales; y (v) capacitar al personal en materia de prevención de lavado de activos.

CUARTO.- El Directorio ACUERDA poner en conocimiento de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS) y de la UIF-Perú la presente designación, dentro del plazo establecido en la normativa vigente, mediante el registro correspondiente en la plataforma que dicha entidad disponga para sujetos obligados no financieros.

QUINTO.- Se ACUERDA facultar al Gerente General, [NOMBRE DEL GERENTE], DNI N° [DNI GERENTE], para que realice todos los actos necesarios para la implementación, registro y comunicación de la presente designación ante las autoridades competentes.

No habiendo más asuntos que tratar, se levantó la sesión siendo las [HORA DE CIERRE] horas, suscribiendo los presentes en señal de conformidad.

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[NOMBRE DIRECTOR 1]
Presidente del Directorio

_________________________
[NOMBRE DIRECTOR 2]
Director

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[NOMBRE DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO]
Oficial de Cumplimiento SPLAFT